利益相反管理方針の概要

三井物産オルタナティブインベストメンツ株式会社(以下「当社」といいます)は、当社若しくは当社の関係会社とお客様との間又は当社若しくは当社の関係会社のお客様相互間における利益相反のおそれのある取引に関し、法令等及び利益相反管理方針(以下「利益相反管理方針等」といいます)に従い、お客様の利益を不当に害することのないよう適正に業務を遂行いたします。当社は、法令等に従い、当社の利益相反管理方針の概要をここに公表いたします。

1. 利益相反管理の対象となる取引(対象取引)と特定方法

利益相反」とは、当社若しくは当社の関係会社とお客様との間又は当社若しくは当社の関係会社のお客様相互間において利益が相反する状況をいいます。

利益相反は、金融商品取引において日常的に生じるものですが、当社では、利益相反管理の対象となる利益相反のおそれのある取引(「対象取引」)として、以下の①, ②に該当するものを管理いたします。

① お客様の不利益のもと、当社及び/又は当社の関係会社が利益を得ている状況が存在するおそれがあること

② ①の状況がお客様との間の契約上又は信義則上の地位に基づく義務に反するおそれがあること

当社では、お客様との取引や当社の取引、関係会社間の取引が、対象取引に該当するか否かにつき、お客様から頂いた情報を含めた取引に関する情報を基に、営業部門等から独立した利益相反管理統括部署において、必要な情報を集約の上、適切な特定を行います。

2. 類型

対象取引は、個別具体的な事情に応じて対象取引に該当するか否かが決まるものですが、例えば、次のような取引については、対象取引に該当する可能性があります。

お客様と当社 お客様と当社の他のお客様
利害対立型 お客様と当社又は当社の関係会社の利害が対立する取引 お客様と当社又は当社の関係会社の他のお客様との利害が対立する取引
競合取引型 お客様と当社又は当社の関係会社が同一の対象に対して競合する取引 お客様と当社又は当社の関係会社の他のお客様とが競合する取引
情報利用型 当社がお客様との関係を通じて入手した情報を利用して当社又は当社の関係会社が利益を得る取引 当社がお客様との関係を通じて入手した情報を利用して当社又は当社の関係会社の他のお客様が利益を得る取引

3. 利益相反管理の方法

適正な利益相反管理の遂行のため、当社に利益相反管理統括部署を設置し、当社に係る顧客の利益に関係する関係会社の情報を含め、情報を集約するとともに、対象取引の特定及び管理を一元的に行います。対象取引の管理方法として、以下に掲げる方法その他の措置を適宜選択し組み合わせて講じることにより、利益相反管理を行います。また、これらの管理を適切に行うため、研修・教育を実施し、社内において周知・徹底いたします。

(1) お客様への利益相反の開示

(2) 情報隔壁(物理的及び/又はシステム上)の設置による部門間の情報遮断

(3) 対象取引及び当該お客様との取引の一方若しくは双方の条件又は方法の変更

(4) 対象取引又は当該お客様との取引の一方の中止

(5) 情報共有者に対する監視

(6) その他の措置

4. 利益相反管理体制

当社では、営業部門等が取引を行う際、取引類型、取引例、過去の記録等を基に、事前に取引に関する必要情報を利益相反管理統括部署に報告します。利益相反管理統括部署では、この情報を基に、営業部門等からの独立性を保ちつつ、①対象取引に該当する取引の特定・抽出、及び、②その利益相反の内容、不利益の度合いや性質に応じた、当該対象取引において必要な管理方法の提示を行います。なお、最終的に採られた利益相反管理方法も含め、③当該対象取引等に関する記録管理を行います。さらに、当該部署において、定期的に対象取引の特定及び利益相反管理方法の検証を行います。

5. 利益相反管理の対象となる会社の範囲

利益相反管理の対象となるのは、当社及び以下に掲げる当社関係会社です。

  • 三井物産リアルティ・マネジメント株式会社
  • 三井物産ロジスティック・パートナーズ株式会社
  • 三井物産・イデラパートナーズ株式会社
  • 三井ダイレクト損害保険株式会社
  • Rimor Fund I GP Limited